邦联制

《联邦党人文集》

文中将邦联呈现为一种建立在主权州合作之上、却无法在共同义务与地方利益冲突时确保合作的制度。在这一论述中,其根本缺陷在于结构——联邦决策必须经过各州彼此独立的意志,使国家政策容易遭遇拖延、部分履行并最终失败。文章将这种安排与拟议中的混合政府相对照;后者的权力直接作用于个人,同时仍在联邦与州的管辖权之间分立。

结构与主权州的问题

文章将邦联描述为一种联合体,其成员保有主权性质,中央权力所面对的是共同体而非个别公民。这种安排使政令的执行取决于各州行政机关。州领导人可以依据眼前的地方利益判断联邦措施,却缺乏评估其更广泛目标所需的全国性信息。当十三个彼此独立的主权意志必须一致同意才能落实一项重要措施时,彼此远隔、在不同时间并带着不同看法进行审议的议会,无法被指望可靠地维持共同行动。

论点并非认为联合本身新颖或毫无用处。不同国家和时代都曾采用邦联,文章也承认邦联有望抑制派系、维持内部安宁并增强集体对外实力。问题在于权力形式——一个凌驾于政府之上的政府,若立法对象是共同体而非个人,即使纸面上拥有权力,也可能缺乏使其有效、常规地发挥作用的手段。

履行义务、收入与国家能力

文中将各州不履行义务描述为逐步累积的结果。各州对联邦摊款履行不均,使较为配合的州有理由抗拒承担过多的共同负担。每个州都可以指出其他州的不足,随后屈从于眼前的便利或利益。由此造成的支持撤回阻碍了国家政府的运作;在各州考虑更实质性的替代方案之际,国会几乎连维持行政形式的手段都不再拥有。

收入方面也存在相关弱点。反复颁布税法并采用新的征收办法,仍未能带来可观的直接税收入,使各州国库空虚。文章认为,这既是因为贸易迟缓且受限制、货币稀缺,也是因为通过各州受民意影响的行政机关征收广泛税款十分困难。文章主张,普遍的联邦联合会更有利于商业,也能使关税征收更简单有效,从而增加这项收入来源。问题既关乎制度,也关乎经济——如果相邻各州能够通过频繁而容易的非法贸易逃避彼此的规章,共同的商业制度便更难维持。

对州政府中介的同样依赖也削弱了防务能力。邦联可以向各州征调兵员和经费,其设计者曾预期,各州会出于自身利益考量和诚信而提供所需物资。文章总结说,经验已经证明这种预期错误。因此,一个受托负责共同防务的政府需要有权征募军队、建造并装备舰队,并通过政府通常采用的手段筹集收入,而不是依赖各州的配额和摊派。

历史比较及其局限

文章以早期联合体检验邦联的结构。古希腊各共和国通过安菲克提翁会议联合起来,被作为有启发性的类比——成员国在会议中仍保持独立且平等;会议可以审议共同福祉、发动战争、解决争端、处以罚款并召集邦联力量。然而,这一比较所服务的是更广泛的探讨——联邦权力能否可靠地使主权成员服从,而不只是一个联合体能否拥有一长串显赫的正式权力。

德国的例子尤其鲜明地揭示了宪制表象与治理能力之间的区别。神圣罗马帝国的帝国议会、皇帝及其他机构拥有许多明文规定的特权,但其根本原则将帝国视为主权者的共同体,并将帝国法律视为针对主权者制定。文章认为,该帝国无法可靠地约束其成员,易受外部威胁,并屡次因内部冲突而动荡。按文中的叙述,其历史包括皇帝与诸侯之间的战争、成员国相互冲突、外国干涉,以及遭到忽视或仅获部分满足的兵员与经费征调。执行措施可能失败,也可能不分无辜者与有罪者,一并造成毁灭性后果。三十年战争最终以外国势力谈判并强加和平告终,条约条款由此成为德国宪制的一部分。

文中还以尼德兰联省共和国作为另一邦联的例子,补充了从早期案例得出的教训。组成该邦联的七个州地位平等且拥有主权,而每个省又由地位平等、彼此独立的城市构成;重大事项须得到各省及城市的一致同意。这种层层叠加的要求说明,独立否决权的关卡越多,共同行动就越困难。

改革与混合宪制

论述由诊断转向制度变革。审视现行制度的缺陷还不够,因为文章更大的目标是评估拟议宪法及其通过后的实际影响。文章将邦联的失败视为从经验中得来的教训——邦联条例文本提交各州批准时,各州尚未发现后来实践所暴露的根本缺陷。这意味着,不能仅凭制度尚未受考验时提出的反对意见来评判宪制设计。

因此,文章将拟议宪法描述为既非纯粹国家制,也非纯粹联邦制,而是两者的结合。它以联邦原则为基础;通常政府权力的来源兼具联邦性与国家性;其权力作用于个人,因而具有国家性质;权力范围则具有联邦性质而非不受限制;修宪方式结合两项原则,不要求简单多数民意,也不要求每个州都同意。这一论述标志着与仅通过州政府施政的制度决裂,同时保留联邦与组成州之间的权力划分。

结论是联邦法律对象与施行方式的改变。文章主张,要使联邦拥有活力并得以长久,政府就必须停止对作为集体的各州立法,并将联邦法律延伸适用于个别公民。因此,邦联的记录既是一种警示,也是重塑宪制的理由——若共同义务完全取决于主权成员各自的裁量,法律就可能沦为诉诸武力的强制;相较之下,联邦法律直接作用于公民并辅以有效的行政长官,正是确保秩序、避免此类反复失败的手段。