美国革命

国家为什么会失败:权力、繁荣与贫困的根源

美国革命是一段漫长制度发展的顶点;在这一过程中,殖民地议会主张有权决定自身成员构成和征税。按照本书的叙述,这段历史始于1619年詹姆斯敦的弗吉尼亚总议会,并有助于促成美国后来采纳并实施一部以民主原则、限制政治权力及广泛分配权力为基础的宪法。这一转变意义重大,但它所依托的政治参与仍受到严格限制——妇女、被奴役者和没有财产的人都不能投票。

殖民地议会与政治权利

到1720年代,后来组成美国的十三个殖民地都形成了类似的政府结构——每个殖民地都有一位总督和一个由选民选出的议会,而选举权仅限于拥有财产的男性。这些殖民地并非民主政体,但本书强调,就当时而言,其政治权利的覆盖面相对广泛。1774年,各殖民地议会及其领袖后来联合组成第一届大陆会议,为独立作了铺垫。

议会的核心主张涉及谁有权代表殖民地作出决定。它们主张有权决定自身成员构成,并自行决定征税。这些主张与英格兰殖民政府发生冲突,使一项宪政问题成为日益扩大的分离运动的核心——关于殖民地政治代表权和财政收入的权力,究竟应归地方机构还是帝国权力所有。

独立前的宪政进程

本书将美国革命置于一段更长的进程中,而非将宪政政府视为某一时刻突然产生的发明。本书将这一进程追溯至1619年詹姆斯敦弗吉尼亚总议会的成立;其制度遗产最终凝聚于1787年5月费城代表起草的文件。在本书的叙述中,随之而来的宪法并非孤立产生,而是建立在数代殖民地议会经验及其政治权力主张之上。

本书将这一制度渊源视为美国与墨西哥之间的一个重要差异。书中认为,美国采纳并实施了一部倡导民主原则、限制政治权力运用并在社会中广泛分配权力的宪法。这种比较并非将差异归结为领导人的知识或善意,而是视为制度历史与约束条件不同所导致的结果。

西班牙宪政危机作为对照

西属美洲的危机始于1808年2月法国入侵西班牙。到5月,法军已攻占马德里;到9月,费迪南德七世遭俘并退位。在对抗法国的斗争中,西班牙中央委员会取代了他;随着法军推进,该委员会向南转移,之后在遭围困的加的斯建立据点。该委员会在那里成立了加的斯议会,后者于1812年制定了加的斯宪法。

加的斯宪法主张建立以人民主权为基础的君主立宪制,废除特权并实现法律面前人人平等。本书强调,这些要求对于南美洲精英而言不可接受,因为他们的权力根植于受恩贡米恩达制度、强迫劳动和殖民国家权力塑造的制度。西班牙国家的崩溃因此在拉丁美洲殖民地引发宪政危机——围绕是否承认西班牙中央委员会的争端,促使地方委员会形成,并最终带来独立的可能性。首次独立宣言于1809年在拉巴斯发表,但从秘鲁派出的西班牙军队很快将其镇压。在墨西哥,精英的政治态度也受到1810年伊达尔戈起义的影响;本书将其描述为一场阶级或族群冲突。

创新与制度遗产

本书将美国政治制度的发展与相对开放的创新环境联系起来。1820年至1845年间,美国专利持有人中,父母是专业人士或属于知名大地主家族者仅占19%;40%的人只受过初等教育或未受过更高教育。许多人利用专利创办企业。本书将专利权在社会各阶层中的广泛普及,视为该国政治权利覆盖面相对广泛的对应现象,并认为这对美国后来经济创新的发展十分重要。

仅仅获得专利,并不能保证发明者可以将创意转化为企业。出售专利可以获得资本,而创办企业则需要取得银行贷款。美国银行业的迅速扩张有助于提供这类融资——银行数量从1818年的338家增至1914年的27,864家;银行总资产则从1.6亿美元增至273亿美元。这段后来的经济发展本身并不属于美国革命,但它延续了本书的论述——拓宽政治参与和经济机会渠道的制度,如何塑造美国此后的发展道路。