拉丁美洲

国家为什么会失败:权力、繁荣与贫困的根源

拉丁美洲被描述为一个地区,其经济发展轨迹与更繁荣社会的分化,不能仅仅用地理、文化或知识匮乏来解释。文章将该地区长期贫困和不平等的一项核心根源,归于殖民统治下形成的制度——这些制度强迫原住民为西班牙精英提供劳役、土地、税赋和商品。这些安排为王室和殖民地受益者创造财富,同时限制了该地区更广泛的经济潜力;其遗产也持续影响后来的发展和政治冲突。

殖民根基

拉丁美洲与美国之间的制度分化始于殖民早期。西班牙统治建立了旨在从原住民群体中攫取财富的制度,而非为人们选择职业、获得技能或参与政治生活创造广泛机会。该书认为,这种早期分化的影响远远超出了殖民时代——历史安排长期塑造了劳动者、土地所有者、企业和政治当局所面临的激励。

这一体系结合了多种强制手段。恩科米恩达制度、米塔劳役制度、雷帕蒂米恩托强制劳役制度和特拉欣运输劳役制度,促使原住民劳作、交出土地、缴纳税款并接受低工资。米塔劳役制度将劳动力集中用于攫取性目的;其他安排则促使人们进入劳动力市场,或要求他们履行有利于西班牙地主和企业的义务。这些制度彼此并不相同,但共同使当地居民的生活水平从属于为西班牙受益者攫取收入的目标。

该书还指出,每名成年男子每年须以白银缴纳固定人头税,这也是促使人们进入工资劳动并压低西班牙地主劳动力成本的手段。商品雷帕蒂米恩托制度迫使当地人按西班牙人确定的价格购买商品;特拉欣运输劳役制度则要求原住民搬运沉重货物,为西班牙商业活动运输葡萄酒、古柯叶和纺织品。这些制度深入劳动、贸易、税收和运输各个领域,使殖民攫取成为日常经济生活的结构,而非单一税赋或劳役义务。

地区内部的不平等遗产

秘鲁阿科马约省和卡尔卡省之间的对比,展现了殖民制度的深远影响。两地居民种植相同的作物,但卡尔卡省的居民将作物拿到市场出售以换取金钱,阿科马约省的居民则生产自给粮食。文章将这种差异与两地历史上受波托西矿山强制轮役制影响的程度联系起来——阿科马约位于其征役范围内,卡尔卡则不在其中。因此,两地不同的经济状况并非源于土地或居民的生产能力不同,而是反映了不同制度历史所造成的持久影响。

同样的攫取模式遍及美洲西班牙殖民世界。它使西班牙王室获益,并让征服者及其后代变得富有;与此同时,征用土地、强制劳役、低廉的劳动力报酬、高额税收和强制销售,使原住民长期处于接近自给自足的水平。该书将这种财富分配不平等与拉丁美洲有限的经济潜力联系起来,并称该地区是世界上不平等程度最高的大陆。

殖民遗产在拉丁美洲各地并不一致。阿根廷和智利的发展状况优于该地区许多其他国家。文章将这种相对优势与两国原住民人口较少,以及缺乏吸引西班牙人关注阿兹特克、玛雅和印加文明所在地的矿产财富联系起来。相比之下,阿根廷西北部是该国最贫困的地区,也是融入西班牙殖民经济最彻底的部分。该书将当地持续的贫困与玻利维亚和秘鲁波托西矿山强制轮役制留下的遗产相提并论。

贸易、资源与路径依赖式变迁

十九世纪,借助蒸汽船和铁路扩张的世界贸易,改变了资源和边疆土地的价值。墨西哥等资源丰富的国家,可以向正在工业化的北美洲和西欧出口原材料并从中获利。但收益未必扩大了发展机会,反而可能使当地精英更加富有。在波菲里奥·迪亚斯统治时期,变革回应了新的全球经济形势,却没有以类似美国的制度取代继承自殖民时代的制度。按照该书的论述,结果是路径依赖式变迁——在既有不平等基础上形成的新阶段,而非与过去彻底决裂。

土地争夺也加深了发展分化。在美国,从1785年《土地条例》到1862年《宅地法》,立法措施扩大了人们获取边疆土地的机会,尽管原住民被排除在外。在拉丁美洲,随着边疆土地价值上升,原有的土地获取差异塑造了不同的结果。该书认为,这些不平等安排是美洲经济变迁未遵循单一共同道路的原因之一。

美国与拉丁美洲的对比,也体现在发明者能够利用的制度上。在美国,政治权利分布广泛,有助于确保人们更平等地获得融资和贷款,使有想法和发明的人能够从中受益。文章将这种机会与墨西哥形成对照;在墨西哥,权力集中和银行业垄断曾服务于政治权贵。文章更广泛的论点是,决定谁能获得资本并参与经济活动的制度,有助于决定新机会能否惠及狭窄精英阶层以外的人群。

政治不稳定与地区性后果

攫取性制度模式的延续伴随着经济停滞和反复出现的政治不稳定。迪亚斯于1910年被革命势力推翻;墨西哥革命之后,玻利维亚于1952年、古巴于1959年、尼加拉瓜于1979年也相继发生革命。哥伦比亚、萨尔瓦多、危地马拉和秘鲁也长期饱受内战之苦。玻利维亚、巴西、智利、哥伦比亚、危地马拉、秘鲁和委内瑞拉的土地改革或改革尝试,涉及资产被征用或面临被征用的威胁,权力与财产之争也因此持续不断。

这些冲突还伴随着军政府和独裁统治,以及镇压和杀戮。该书指出,尽管政治权利逐渐扩大,大多数拉丁美洲国家直到20世纪90年代才成为民主国家,而且转型之后不稳定依旧持续。这段历史展现了权力集中的制度所造成的政治后果——围绕资源和权威由谁掌控而产生的争端,可能在政府更迭和改革努力之后仍未解决。

文章并未将这种模式描述为每个国家都经历过的、一成不变的历史,而是强调一种地区性遗产,它会在不断变化的环境中发生改变、遭到抵制或再次形成。例如,20世纪后期,在拉丁美洲以外的乌兹别克斯坦,威权统治和精英攫取依然显而易见;这个案例展示了攫取性制度更广泛的影响,并非声称该国属于拉丁美洲。就拉丁美洲而言,核心论点是,殖民时期的攫取助长了深刻的不平等,塑造了后来以资源为主导的发展,并使政治安排容易反复陷入冲突。

在更广泛论述中的意义

拉丁美洲是该书用制度解释全球不平等时的一个重要比较案例。该地区的经历与美国和加拿大形成对照;书中将后两者描述为拥有更具包容性的制度,并以此帮助解释为何美洲各地未形成共同的繁荣模式。文章关注的重点并非该地区存在某种固有缺陷,而是制度如何分配经济机会和政治权力,以及这些分配格局如何在历史变迁中持续存在。

该论述还将拉丁美洲置于更广泛的殖民扩张史之中。欧洲的商业和殖民力量能够在世界许多地区强化或强加攫取性制度,使贸易和技术变迁带来的经济利益局限于掌控体系的人手中。在拉丁美洲,西班牙殖民框架以攫取原住民的资源为财富基础,并助长了殖民统治结束后仍长期存在的不平等。因此,该地区后来的不稳定和发展不均,并未被视为孤立的不幸事件,而是被视为具有持久影响的制度历史所造成的后果。