新南威尔士州
国家为什么会失败:权力、繁荣与贫困的根源新南威尔士于1788年建立,最初是英国流放犯殖民地;然而,实际需要迫使囚犯劳动,使其逐渐成为一个经济制度格外包容的社会。囚犯最终可以领取工资、经营事业、获得土地并恢复权利;围绕土地控制权和政治决策权的争端,继而使前囚犯及其家人与富有的殖民地精英对立。
东海岸的流放犯殖民地
美国独立后不再接收英国囚犯,英国官员便开始寻找其他流放地点。他们因西非的疟疾和黄热病对欧洲人极为致命而将其排除,最终选定澳大利亚气候温和的东海岸。1788年1月26日,由亚瑟·菲利普率领的十一艘船组成的舰队在悉尼湾建立营地,并将殖民地命名为新南威尔士。
被运送到当地的人口中包括亨利·凯布尔、苏珊娜·凯布尔及他们年幼的儿子。苏珊娜最初因盗窃被判死刑,后来刑罚改为流放。当她获选随舰队启程而亨利未获选时,他们一家面临分离。卡多根夫人组织的行动促使亨利获准同行,并为这家人筹得二十英镑购买物品。他们一同乘坐“亚历山大”号启航,但抵达植物学湾时,包裹已不知去向;船长邓肯·辛克莱声称包裹失踪了。
囚犯劳动与经济制度的变化
殖民地起初主要由囚犯及看守他们的人员组成,其中大多数是士兵。囚犯被迫从事劳动,最初只能领取食物而没有报酬,看守则拿走他们生产的东西。这种安排几乎没有给劳动者努力或仔细工作的理由。鞭打和流放到诺福克岛也未能解决问题,因此看守转而采用激励措施——完成指定任务的囚犯可以利用空闲时间为自己工作,并出售制作的东西。
这一变化开启了更广泛的转变。囚犯获准成为企业经营者,并雇用其他囚犯;刑期结束后,有些人获得土地,权利也得到恢复。目不识丁的亨利·凯布尔显著体现了这一制度能够创造的机会。到1798年,他拥有“腾跃之马”旅馆和一家商店,还买了一艘船从事海豹皮贸易。到1809年,他至少拥有九座农场,总面积约四百七十英亩,并在悉尼拥有商店和房屋。
殖民地的劳动条件使其发展有别于建立在农奴制或对大规模原住民人口进行剥削之上的社会。囚犯是现成的劳动力,付酬成为获得劳动力的一种切实可行的办法。由此形成的制度比若干欧洲和拉丁美洲殖民地的制度更具包容性,尽管囚犯抵达时几乎没有任何法律或经济权利。
土地与代表权之争
随着羊毛经济扩张,自由移民加入了前看守和士兵组成的精英阶层,该阶层掌握了大部分财产。精英阶层的利益包括取得其成员擅自占用土地的合法所有权。囚犯、前囚犯及其家人则寻求不同的改变——停止流放、由同侪组成的陪审团审判,以及获得免费土地。英国政府支持精英阶层,同时也担心其领导人最终可能寻求独立。
1819年,英国政府派约翰·托马斯·比格调查殖民地。比格对囚犯已经取得的权利以及殖民地包容性的经济安排深感忧虑。他建议扭转这些变化——囚犯不得拥有土地或领取工资,限制赦免,不向前囚犯授予土地,并加重刑罚。他将擅自占地者视为澳大利亚天然的贵族阶层,并设想建立一个由他们主导的专制社会。
然而,前囚犯及其子女力争建立政治制度,以保护自己的经济权利和政治权利。他们要求举行让自己能够平等参与的选举,并建立让他们能够担任公职的代议机构。因此,殖民地的发展不仅关乎能否获得工作或财产,也提出了一个问题——谁能够参与制定塑造这些权利的决策。
制度道路独具特色的殖民地
新南威尔士并未简单照搬英国的制度安排。该地首宗民事案件涉及原本要交给凯布尔一家的货物失踪问题;尽管英国法律使囚犯处于严重不利地位——他们不能拥有财产、提起诉讼或在法庭作证——案件仍作出了裁决,判辛克莱败诉并须支付十五英镑。后来的一宗刑事案件涉及一名囚犯偷走另一名囚犯的面包;案件也因此将一种英国法律不会视为盗窃的行为带上法庭,因为囚犯不被允许拥有任何东西。这些案件标志着该殖民地不仅偏离了英国法律,也偏离了英国的经济和政治制度。
随着殖民地人口和财富增长,围绕包容性的争夺仍在继续。新南威尔士将逐渐为前囚犯创造经济机会的制度安排,与土地、代表权及精英控制权方面的尖锐争端结合在一起。其重要性就在于这种张力——在流放犯统治下形成的制度,在实践中可以变得更具包容性;而从中受益的人仍须争取政治发声权,才能捍卫这些成果。