撒哈拉以南非洲

国家为什么会失败:权力、繁荣与贫困的根源

撒哈拉以南非洲是本书解释世界各地繁荣分布为何如此不均的核心案例。本书并未将该地区视为因固有的文化缺陷或单纯的地理因素而停滞不前之地,而是将其描述为一个政治分裂和攫取性制度反复限制民众积极性与经济机遇的地区。本书沿着奴隶贸易、殖民统治和独立后政府的历史追溯这些状况,同时强调,各地的历史发展并不相同——博茨瓦纳的不同轨迹表明,制度变革也可能走上另一条道路。

贫困与全球差距

本书开篇将富国与穷国在收入和生活水平方面的巨大差异置于更广阔的全球图景中考察。书中将撒哈拉以南非洲列为贫困普遍存在的地区之一,并指出,世界上一些最贫穷国家中,超过半数人口生活在贫困之中。后续比较称,美国居民的平均繁荣程度约为撒哈拉以南非洲居民平均水平的二十倍,几乎是包括马里、埃塞俄比亚和塞拉利昂在内的非洲最贫穷国家居民平均水平的四十倍。重点不只是差距有多大——本书认为,此类差异之所以持续存在,是因为塑造人们经济与政治选择的制度大不相同。

贫困的分布呈现出显著的持续性。在本书对当代国家的比较中,最贫穷的三十个国家几乎全部位于撒哈拉以南非洲。回顾五十年、一百年或一百五十年前的情况,处于最贫困之列的国家在一些具体方面有所变化,但整体格局仍惊人地相似。这种延续性使人们将注意力从短暂的解释转向代代延续劣势的历史制度。本书将贫困视为政治和经济安排造成的结果,而非某一群体缺乏把握机遇能力的证据。

政治分裂与制度限制

本书描述说,在撒哈拉以南非洲历史的大部分时期,中央集权国家比其他地区少;即便形成了此类国家,也往往高度专制且存续时间短。有些国家崩溃了,另一些则行使权力,却未建立持久、拥有广泛权威的制度。本书还将比较范围扩展到阿富汗、海地和尼泊尔——尽管这些国家地理位置不同,书中认为它们都曾难以在整个国土范围内建立秩序,也难以维持经济进步所需的稳定。

刚果民主共和国说明了中央权威有限的状况如何与强力攫取并存。欧洲统治加剧了人身权利和产权的不安全,殖民制度则以多数人的利益为代价,使一个狭小的统治集团获利。1960年独立后,攫取性政治制度下的攫取性经济安排仍然延续。这个国家由许多前殖民社会组成,国家对大片领土缺乏控制。蒙博托利用公共权力为自己及其亲信谋利,其中包括通过1973年的扎伊尔化计划征收外国经济利益;但他治理的是一个中央集权程度较弱的国家,在20世纪60年代还依赖外国援助来应对来自加丹加和开赛的分离主义威胁。

本书将这种组合——少数人掌握政治权力,同时国家对整个领土的权威薄弱——视为撒哈拉以南非洲许多地区共有的格局。书中认为,在当代刚果民主共和国,攫取性制度之所以持续,是因为精英缺乏保障产权、提供基本公共服务或促进经济进步的动机。他们的利益所在,是攫取收入并维持权力。争夺这些制度控制权的敌对集团进一步削弱了国家走向中央集权的任何趋势。书中将由此产生的贫困归因于压制积极性、限制国家服务民众能力的制度,而非地理、文化或公民的无知。

奴隶制、贸易与殖民扰乱

本书对非洲制度史的叙述,将非洲的贸易经历与欧洲部分地区的经历加以区分。大西洋商业扩张创造了新的机遇,但其影响取决于既有政治制度。1483年迪奥戈·康到访后,刚果与葡萄牙商人的接触有所扩大。按非洲标准衡量,当时的刚果是一个相对中央集权的政体——其首都姆班扎约有六万居民,规模与里斯本相当,且比1500年的伦敦更大。刚果统治者接触到了欧洲的新事物,但本书强调,刚果人并非天生抗拒技术。他们采用了火器,并依据奴隶贸易带来的利益动机使用火器;他们也接受了识字教育、欧洲服饰风格和房屋设计。

本书认为,问题不在于缺乏创新能力,而在于人们所面对的经济和政治激励。国王可以没收或征税,获取他们的产出;个人也面临被抓捕并卖为奴隶的威胁。在这种条件下,投资以提高长期生产力风险很大。对国王而言,出口被奴役者可能比优先发展农业生产力更有利可图。火器得到采用,而犁等农业创新却未能大规模普及,这一对比使论点更加具体——技术确实存在,但人们几乎没有理由投资于其收益可能被他人夺走的生产方式。

本书也不认同将欧洲殖民主义之前的非洲经济描绘成一概停滞的观点。19世纪,西非生产者扩大了棕榈油和花生出口;南部非洲各地的社群则向兰德的工业和矿业区供应商品。按本书的说法,这些改变生产方式的尝试先被欧洲殖民主义、继而被独立后的政府破坏。1807年之后奴隶贸易大体终止,但欧洲殖民主义扭转了非洲西部和南部部分地区刚刚兴起的现代化,并限制了本土制度改革的可能性。在刚果、马达加斯加、纳米比亚和坦桑尼亚等地,殖民统治带来了掠夺、大规模破坏和大规模暴力。

大西洋贸易在大西洋两岸产生了不同影响。在英格兰,奴隶贸易的利润帮助壮大了反对王室专制权力的群体。在非洲,奴隶贸易则助长了专制制度。本书将这种分化视为外部机遇与既有政治结构相互作用的结果,而非不同民族之间固定不变的差异。随后,欧洲殖民扩张进一步巩固了攫取行为,往往使非洲殖民地承受比殖民统治前更复杂的制度遗产。

独立、延续与分化

在去殖民化的数十年间,独立本可能开启政治和经济改革之路。本书认为,在许多非洲国家,独立反而给了不择手段的领导人一个机会,使他们得以强化殖民统治时期已有的攫取行为。殖民政府留下的政治安排造成了不安全且低效的产权、强烈的专制倾向,以及尽管缺乏覆盖全国领土权威的国家。本书认为,后殖民时期的贫困反映了制度的延续与适应——继承权力的人往往保留有利于少数精英的安排,而没有建立可靠的激励机制来推动投资和经济发展。

本书将博茨瓦纳视为这一格局的例外。19世纪,卡马国王开始推行改革,旨在使其人民的政治和经济制度实现现代化。这些改革之所以部分延续到殖民时期之后,是因为卡马及其他首领有效地挑战了殖民当局的权威。独立形成关键转折点时,既有制度得以在原有基础上继续发展,而非被简单取代,从而推动博茨瓦纳后来取得政治和经济成就。这种对比凸显了本书更广泛的主张——历史具有偶然性,相似的总体压力并不会在每个社会都导向相同结果。

更广泛地说,撒哈拉以南非洲在本书中的处境,既受其与国际贸易和殖民权力关系的影响,也受国内政治安排的影响。欧洲扩张可能改变贸易方向、强化地方专制,或强加阻碍本土经济活动的制度。然而,外部压力并非孤立发挥作用;其后果受到地方权力结构以及掌控这些结构者的利益动机所调节。因此,该地区的历史持续展现了全球贸易参与不平等与政治权力制约薄弱如何相互强化。

历史论点与意义

本书关于撒哈拉以南非洲的论点,并非声称所有国家都走上同一条道路。书中通过比较不同地点和时期来解释一种反复出现的格局——权威分散,或集中在攫取性精英手中时,财产权和人身权利便缺乏保障,个人投资和更广泛的经济转型也会受到阻碍。在刚果民主共和国,这种格局贯穿殖民统治和后殖民统治;在整个地区,奴隶贸易和殖民扩张损害或改变了地方经济活动的方向;在博茨瓦纳,特定的历史选择则帮助保留了不同的制度基础。

这一框架也挑战了将贫困归因于文化、或假定仅凭技术就能带来繁荣的解释。刚果人对火器的采用、19世纪非洲出口的扩大,以及这些努力遭殖民政府和独立后政府破坏,都说明资源由谁控制、政治权力如何组织至关重要。因此,在本书对全球不平等的论述中,撒哈拉以南非洲既是一个重要地区,也是一个关键案例,展现制度、外部经济力量与具有偶然性的政治选择如何共同塑造长期发展。